開戶須知

適用對象:次級票券買賣、台外幣債券買賣/附條件交易客戶

開戶需填寫之資料

(一) 基本表單格式:
1. 客戶基本資料表 (公司行號須加登記證照影本)
2. 票券附條件買賣總契約
3. 債券附條件買賣總契約
4. 票債券附條件交易重要內容說明書
5. 客戶票債券買賣免簽章同意書
6. 蒐集處理及利用個人資料告知事項
7. 個資同意書
8. 委託書
9. 票債券交易客戶查詢往來資料申請書
10. 次級客戶身分資料表
11. 客戶防制洗錢及打擊資恐聲明書

外幣債附條件交易
12. 專業投資人申請書暨聲明書
13. 專業板債券投資風險預告書
14. 美國海外帳戶FATCA身分聲明書
15. 國際票券境內美元匯款指示書
(二) 需備文件:
個人戶
1. 身分證正反面影本
2. 第二身分證明正反面影本(健保卡、駕照等)
3. 銀行存摺影本

一般法人戶
1. 公司變更登記表
2. 負責人身分證正反面影本
3. 代理人身分證正反面影本
4. 銀行存摺影本

免稅法人戶
1. 目的事業主管機關登記書影本
2. 免稅函影本
3. 負責人身分證正反面影本
4. 代理人身分證正反面影本
5. 銀行存摺影本

開戶聯絡人電話


02-2518-1688

台外幣票券交易 請洽總公司交易部
台外幣債券交易 請洽總公司資本市場部

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